证券公司进入银行间同业市场管理规定
中国证券监督管理委员会
证券公司进入银行间同业市场管理规定
中国证监会
第一条 为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与
资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法 》、《中华人民共和国证券法》，特制定
本规定。
第二条 本规定适用对象是指经中国人民银行批准成为全国银行间同业市场成员
的证券公司。
第三条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动接受中国人民银行的监
管和动态检查。
第四条 证券公司以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不
得进行交易。
第五条 根据中国人民银行对全国银行统一市场管理的有关规定，凡申请进入全国
银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。
第六条 凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：
1、资本充足率达到法定标准；
2、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；
3、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；
4、内部管理制度完善，未出现严重规行为。
第七条 凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人
民银行提交以下材料：
1、进入全国银行间同业市场的申请；
2、《经营证券业务法人许可证》（副本复印件）；
3、《法人营业执照》（副本复印件）；
4、公司章程；
5、经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年
的财务报表、审计报告和验资报告；
6、以法人为单位持有的全部债券的明细情况；
7、以法人为单位的同业拆借未到期余额、明细情况、逾期情况；
8、公司的资金债券管理内控制度；
9、公司负责资金和债券运作部门和人员情况；
10、中国人民银行要求提供的其他材料。
第八条 中国人民银行根据有关标准和规定，对证券公司的申请材料进行审查，
对其中符合条件的证券公司发文批准入市并公告。
第九条 凡经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司，必须通过全国银行间
同业拆借中心提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。
第十条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司的拆入资金最长期限为7天，拆
出资金期限不得超过对手方的由人民银行规定的拆入资金最长期限；债券回购的最长期
限为1年。同业拆借和债券回购到期后不得展期。
第十一条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超
过实收资本金的80％，债券回购资金余额不得超过实收资本金的80％。
第十二条 成为全国银行间同业市场成员并进行拆借业务的证券公司必须达到以下
要求；
1、在任何时点上其流动比率不得低于5％。
流动比率＝流动资本/公司总负债乘以100％
流动资本包括国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行
存款和现金（含交易清算资金）；已用于回购融资的国债和其他债券计入流动资本。
公司总负债取其前12个月末的负债额的平均值。
2、公司净资本不得低于2亿元。
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）乘以30％－无形及递延资产－提取
的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产
3、负债总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的8倍；
4、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。
第十三条 未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其总部进
行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处
理。
第十四条 对经批准入市的证券公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银
行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家证券
公司的最高拆借和债券回购限额。
第十五条 对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称
中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为证券公司开立债券托管帐户。
第十六条 证券公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和
结算，不得转托管到证券交易所。
第十七条 证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商
定，但本金和利息的支付都必须以转帐方式进行，不得收付现金。
第十八条 经批准进入全国银行间同业市场的证券公司应向市场披露必要的信息，
包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况。证券公司应披露真实信息。
第十九条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还
必须按照中国人民银行制定的同业拆借有关规定和中国人民银行公布的《银行间债券回
购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等债券交
易有关规定进行，签署债券回购主协议等协议文件。
第二十条 进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和全国银行间同业市
场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场
的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第二十一条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第二十二条 本规定自发布之日起执行。
1999年10月12日
国家发展计划委员会、建设部、国土资源部、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行关于上报2001年经济适用住房建设投资计划和信贷指导计划的通知
国家计委 建设部
国家发展计划委员会、建设部、国土资源部、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行关于上报2001年经济适用住房建设投资计划和信贷指导计划的通知
国家发展计划委员会 建设部 国土资源部 中国工商银行 中国农业银行 中国银行 中国建设银行
计投资(2000)2260号
国务院各有关部门，计划单列企业集团，新疆生产建设兵团，各省、自治区、直辖市
、计划单列市计委、建委（建设厅）、土地（国土）管理局（厅），各国有独资商业
银行分行：
为做好2001年经济适用住房建设投资计划和信贷指导计划的编制工作，现将上报2001年经济适用住房建设投资计划和信贷指导计划的有关问题通知如下：
一、上报2001年经济适用住房建设投资计划和信贷指导计划的项目应符合《关于大力发展经济适用住房的若干意见》（建房〔1998〕154号）的规定和《关于进一步加快经济适用住房（安居工程）建设有关问题的通知》（计投资〔1998〕1474号）要求的条件。
二、近几年，为配合城镇住房制度改革，满足广大中低收入居民解决住房的需求，扩大内需，拉动经济增长，国家加大了经济适用住房的建设规模。经济适用住房的建设对解决城镇中低收入居民的住房问题起到了积极的促进作用。为更好地编报2001年经济适用住房建设投资计划，请各地根据市场供求状况，合理确定2001年经济适用住房的建设规模。
三、2001年经济适用住房计划中，需要国有商业银行和住房储蓄银行贷款支持的项目，必须是按照中国人民银行《关于下发〈经济适用住房开发贷款管理暂行规定〉的通知》（银发〔1999〕129号）规定，由符合银行贷款条件的单位，按贷款程序，已向国有商业银行和住房储蓄银行提出贷款申请，并由承贷银行的二级分行以上机构出具贷款意向书的项目。各商业银行分支机构应按审批权限审查贷款发放项目。
四、上报项目的范围
（一）续建项目。凡列入2000年经济适用住房建设投资计划，已开工尚未竣工的项目，应列为续建项目上报。
（二）新开工项目。①已列入前两年建设投资计划，具备开工条件尚未开工的项目；②销售形势较好，空置房较少的城市，已按国家基本建设程序办理审批手续，建设用地已通过划拨方式取得并纳入2001年土地利用计划，在2001年内能进行开工建设的项目；③机关、企事业单位在符合土地利用总体规划和城市规划的前提下，利用存量土地和危改小区，组织本单位职工集资合作建房的项目。
五、上报程序
（一）各地计划、建设、土地等部门和相关商业银行要组成项目工作小组，按照各自的工作职责，对项目进行联合筛选、审核，并提出上报计划草案。国有独资商业银行要提前介入，对项目及贷款事项提出贷款意见。
（二）经济适用住房项目应逐级上报。首先，由项目所在地计划、建设、规划、土地、有关商业银行等部门共同审查后确定项目名单；其次由各省、自治区、直辖市、计划单列市计委、建委（建设厅）、国土局（厅）、有关商业银行省分行负责对本辖区上报计划汇总审核，联合将2001年经济适用住房建设投资计划和信贷计划上报国家计委、建设部、国土资源部。各商业银行省分行应同时将贷款审核意见上报各自总行。
（三）国务院各部门下属单位，计划单列企业集团下属单位原则上在项目所在地申报，以便于贷款银行对项目进行审查。如在当地没有申报，可由有关主管部门、计划单列集团审核后汇总上报。中央在京机关及企事业单位由中直管理局、国管局负责汇总上报。中央单位如需申请国有商业银行贷款，应出具承贷银行二级分行以上机构出具的贷款意向书。
六、上报时间
各省、自治区、直辖市、计划单列市，国务院各有关部门，计划单列企业集团，新疆生产建设兵团必须于2001年1月15日前，将2001年经济适用住房计划上报材料分别报送国家计委、建设部、国土资源部和各国有独资商业银行总行。各省、自治区、直辖市、计划单列市建委（建设厅），同时按照附表1、2表式、用Ｅｘｃｅｌ格式将数据录入，通过Ｅ—ｍａｉｌ传送至建设部住宅与房地产业司。Ｅ—ｍａｉｌ地址：ｃｊｒｙ＠ｍａｉｌ．ｃｉｎ．ｇｏｖ．ｃｎ或ｗｍ＠ｍａｉｌ．ｃｉｎ．ｇｏｖ．ｃｎ
建设部全国建设信息网（金建网）邮箱：部／房地产司／开发处或部／信息中心／吴明
联系人：国家计委投资司 姚鹏程 电话：（010）68502481 传真：（010）69502480
建设部住宅与房地产业司 陈健容 电话：（010）68393057 传真：（010）68394297
附件一：
2001年经济适用住房建设投资计划和信贷指导计划申报表
填报单位（章）： 单位：万元、万平方米
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｜ ｜ ｜ ｜ 年内施工面积 ｜ 年内计划投资 ｜
｜序 号｜地区及单位｜项目个数｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 合计 ｜续建项目｜新开项目｜ 合计 ｜续建项目｜新开项目｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜（1）｜ （2） ｜（3） ｜（4） ｜（5） ｜（6） ｜（7） ｜（8） ｜（9） ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 合计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 1 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 2 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 3 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 4 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 5 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ 6 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 备注 ｜ 自有资金不含住房公积金，其它银行是指烟台、蚌埠住房储蓄银行。
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年内所需贷款 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜自有资金总额｜
合计 ｜工商银行｜农业银行｜中国银行｜建设银行｜交通银行｜其它银行｜ ｜
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（10）｜（11）｜（12）｜（13）｜（14）｜（15）｜（16）｜ （17） ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜
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联系人： 联系电话： 报出日期：2000年 月 日
传真电话：
Ｅ－ｍａｉｌ地址：
附表二：
2001年经济适用住房建设年内计划用地申报表
填报单位（章）： 单位：万平方米
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｜ ｜ ｜ 年内计划用地 ｜
｜序 号｜地区及单位｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ 合 计 ｜ 结转土地 ｜ 新增土地 ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜（1）｜ （2） ｜ （3） ｜ （4） ｜ （5） ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ 合计 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 1 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 2 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 3 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 4 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 5 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 6 ｜ ＊＊市 ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜备注 ｜新增土地申报数额应与省级土地管理部门出具的意见相符｜
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联系人： 联系电话： 报出日期2000年 月 日
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Ｅ—ｍａｉｌ地址：
2000年12月6日
