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广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第６号


　　《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。

市长：厉有为

一九九三年一月十四日

深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定

第一章　总则

　　第一条　为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。

　　第二条　有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。

　　第三条　期货经纪商的正当经营活动受法律保护。

　　第四条　在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。

　　第五条　期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

　　期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。



第二章　期货经纪商和期货经纪人

　　第六条　期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。

　　第七条　设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。

　　第八条　申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

　　一、有固定的经营场所和必要的设施；

　　二、注册资金不少于八百万元人民币；

　　三、有完善的组织机构和健全的制度；

　　四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

　　五、申办单位有良好的经营纪录。

　　第九条　设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

　　一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

　　二、注册资金；

　　三、经营形式和经营范围；

　　四、责任形式；

　　五、法定代表人姓名、住址；

　　六、组织机构的设置；

　　七、财务、会计和审计制度；

　　八、其他应载事项。

　　第十条　申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

　　一、申请报告；

　　二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

　　三、资信证明；　　四、章程草案。
　　第十一条　经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

　　经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。

　　第十二条　期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。

　　第十三条　有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。

　　第十四条　申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

　　一、具有完全民事行为能力；

　　二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

　　三、未受过刑事处罚；

　　四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。

　　第十五条　期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

　　一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

　　二、不得向客户提供获利的保证；

　　三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

　　四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

　　五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

　　六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。

　　第十六条　期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。



第三章　期货交易当事人

　　第十七条　期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

　　期货交易当事人应当符合以下条件：

　　一、有从事期货交易必需的资金或财产；

　　二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

　　三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。

　　第十八条　期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

　　第十九条　客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。

　　严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。

　　第二十条　客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。



第四章　代理期货买卖

　　第二十一条　期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。

　　第二十二条　期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。

　　客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。

　　第二十三条　期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：

　　一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；

　　二、授权事项和授权范围；

　　三、委托日期和委托的有效期；

　　四、委托人的签名、盖章。

　　电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。

　　第二十四条　期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。

　　第二十五条　期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。

　　前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。

　　第二十六条　严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。

　　第二十七条　期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。

　　第二十八条　期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。

　　第二十九条　期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。



第五章　自营期货买卖

　　第三十条　期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。

　　第三十一条　同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。

　　依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。

　　第三十二条　期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。

　　第三十三条　期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。

　　期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。



第六章　罚则

　　第三十四条　期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。

　　期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。

　　期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。

　　第三十五条　期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。

　　期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。



第七章　附则

　　第三十六条　本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。

　　第三十七条　本规定自发布之日起施行。


甘肃省人民政府办公厅


甘肃省人民政府办公厅印发省建设厅关于甘肃省建设工程交易中心管理规定的通知
甘肃省人民政府办公厅
甘政办发(2001)75号




各地行政公署，各市、自治州人民政府，省政府有关部门：
省建设厅制订的《关于甘肃省建设工程交易中心管理规定》已经省政府同意，现印发给你们，请贯彻执行。


第一章 总则
第一条 为了加强全省建设工程交易中心的管理，规范建设工程交易行为，保障建设工程交易活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律、法规及《甘肃省建设厅职能配置、内设机构和人员编制规定》，制定本规定。
第二条 建设工程交易中心（即有形建筑市场，以下简称交易中心）是经各级政府批准建立，为建设工程集中公开承发包交易活动提供信息、场所等服务的交易场所。交易中心为独立的法人机构。
第三条 凡法律、法规、规章规定必须进行招标的建设工程项目及与建设工程有关的所有发包、采购活动，均应当进入经政府批准设立的交易中心进行招标。
凡政府和国有企事业单位投资及国有和企事业单位控股，参股投资，以及涉及基础设施，公用事业和社会公共利益，公共安全的项目，其勘察、设计、施工、装饰装修、监理、材料、设备采购活动等须进入经政府批准设立的交易中心公开招标。
第四条 交易中心的一切交易活动必须坚持公开、公平、公正和诚实信用的原则。认真执行法律、法规、规章的规定。
第五条 省建设行政主管部门会同有关管理部门负责全省交易中心的监督管理。省建设工程招标投标管理办公室具体负责日常监督管理工作。地（州、市）建设行政主管部门会同有关管理部门负责本地区交易中心的管理。
交易中心应为政府管理部门的进驻机构设立办事窗口，提供便利条件。

第二章 交易中心的建立
第六条 省、地（州、市）应当建立统一的交易中心。专业工程主管部门应进入交易中心实施相关管理，不再重复建立交易中心。
建设工程数量较多，投资规模较大的县级城市，根据市场需求，确需建立交易中心的，经省建设行政主管部门批准，可以设立交易中心。
第七条 交易中心应具备工程承发包交易活动基本功能，要有相应的机构及场地、设施和合格的专业人员，并制订运行规则和程序。
第八条 省、地建设行政主管部门应组织有关业务管理机构进驻交易中心，集中办理项目报建、设计审查、招标投标备案、合同备案、质量监督、安全监督、施工许可等有关手续。

第三章 交易中心的功能和职责
第九条 交易中心应具备以下基本功能：
（一）信息服务功能。为驻场管理部门及建设工程交易活动者收集、存贮和发布各类工程项目信息，企业（包括勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理、材料设备供应商等）状况信息，政策法规信息，材料、设备价格信息，科技和人才信息，专业和劳务分包信息等，为建设工程交易各方提供信息服务。
（二）技术、咨询服务功能。为建设工程交易活动提供法律、法规、经济、技术等咨询服务，为各类工程的交易活动包括开标、评标、定标提供设施齐全的场所和可选择的专家库成员名册。
（三）管理服务功能。为政府有关管理部门办理项目报建、招标投标备案、设计审查、合同备案、质量安全监督、施工许可等有关手续，提供便利场所等服务。
第十条 交易中心管理职责：
（一）贯彻执行国家、省有关建筑市场和建设工程管理的法律、法规和规章，按照交易规则及时收集发布信息；
（二）为进场进行交易活动的各方提供服务；
（三）配合进场各部门调解交易过程中发生的纠纷；
（四）向政府有关部门报告交易活动中发现的违法违纪行为；
（五）妥善保存建设工程交易活动中产生的有关备案资料、原始记录等，并制定相应的查询和保密等管理措施；
（六）省交易中心应对各地交易中心进行业务指导，并提供信息、技术服务。

第四章 交易中心的运作
第十一条 交易中心的运作程序：
（一）办理工程项目报建备案登记；
（二）办理设计审查；
（三）项目法人申请发包，依法确定发包方式；
（四）发布工程招标信息；
（五）按规定履行招标投标各项程序及备案登记；
（六）依据中标（交易成交）通知，办理合同备案手续；
（七）办理工程质量监督、安全监督等手续；
（八）办理施工许可；
（九）法律、法规和规章规定的其他程序。
第十二条 进驻交易中心的各职能部门应按照交易规则和运行程序进行工作，各负其责，实行闭合监督管理，未完成上一程序的，不得进入下一程序。

第五章 交易中心的管理
第十三条 交易中心应当配合政府管理部门做好交易活动管理和服务工作。招标代理机构受招标人委托从事招标代理业务的，须进入交易中心公开招标。
第十四条 专业工程项目必须进入交易中心，按照统一发布信息、统一交易规则和运作程序进行交易。建设行政主管部门应当配合专业（行业）主管部门共同进行监督管理。
各级交易中心应将工程建设中的专业分包、劳务分包和材料（含商品混凝土）、设备采购等与工程建设有关的内容纳入交易中心，通过招标投标择优选定承包商或供应商。
交易中心应当及时发布招标工程等信息，创造公开、公正、公平的市场竞争环境，不得在信息享有、提供场所等方面排斥本地区、本系统以外企业的行为。
跨省的铁路、公路、水利工程和国家另有规定的，从其规定。
第十五条 交易中心可设立管理委员会，管理委员会下设专业委员会，专业委员会主要负责各专业工程进入交易中心交易活动的日常监督工作。
第十六条 应当进入省交易中心交易的项目，经省建设行政主管部门同意后方可进入工程所在地交易中心，也可由省交易中心驻场机构派出工作人员到工程所在地交易中心为交易活动实施监督并提供服务。
第十七条 在交易中心从事交易活动的主体各方，均须具有法人资格和履行合同的能力，遵守交易中心的规则和程序，依法进行交易活动，并自觉接受政府有关部门的监督。
第十八条 交易中心应建立和完善专家库。专家库人员的资格条件应符合国家和省有关规定，并严格审查，保证一定的数量。对专家库人员应实行动态管理，确保评标的合理、公正。有条件的可按照专业分类设置专家库。从专家库中选定评委应采用随机方式抽取，当地专家库人员不足时也可在异地专家库选取专家进行评标。
第十九条 交易中心应当建立计算机管理系统，提高办事效率，减少人为因素对建设工程交易活动的干扰和影响。
交易中心的计算机管理系统应当形成全省联网，在网上及时、全面、准确收集和公开发布工程建设信息、招标公告、中标（交易成交）信息、科技人才信息、政策法规信息、企业状况信息、材料设备价格及统计信息等，做到全省信息资源共享，并逐步实现网上报名投标、评标。
省、地有关行政主管部门应当为交易中心及时提供有关工程建设信息。
省交易中心要掌握和发布全省交易中心招标工程动态和信息。凡没有开通网络的地区，一律通过省交易中心网络公开发布信息。交易中心信息发布与招标投标报名的时间应不少于3个工作日。
省建设行政主管部门和相关管理部门应当通过微机联网监控各地交易中心的交易活动。
第二十条 进驻交易中心的工作人员不得干预建设工程招标投标活动，不得直接参与具体的评标、定标等活动。严禁向建设单位推荐投标人；严禁以任何方式泄露或者利用内幕消息，以权谋私。在履行工作职责时，遇到与本人或者直系亲属有利害关系的情形应当回避。交易中心应建立健全并明示工作规则、办事程序及其时限要求、内部管理的规章制度及工作人员守则，并设立考核标准。严格管理，严明纪律，建立依法履行职责的内部约束机制。
进驻交易中心的工作人员应廉洁奉公，恪尽职守，秉公办事，提高办事效率和服务质量，挂牌上岗，自觉接受社会监督。为建设工程交易各方提供良好的服务。
进驻交易中心的政府有关管理部门工作人员，不得收受以任何名义设立的财物。
第二十一条 交易中心人员发现建设工程交易活动中的违法违规行为，负有向政府有关管理部门上报的责任，并应当协助政府有关管理部门进行调查处理。

第六章 罚则
第二十二条 发包人违反本规定的，所确定的承包商无效。驻场政府有关机构按《招标投标法》、《建筑法》、《甘肃省建筑市场管理条例》、《工程建设若干违法违纪行为处罚办法》等规定进行处罚。对有关责任人员，按照干部管理权限，由有关部门给予相应的政纪处分。
第二十三条 承包商违反本规定或在交易中心以外承揽任务的，由建设行政主管部门责令改正，在3至6个月内不得承揽工程任务。
第二十四条 进驻交易中心工作人员违法违纪的，应当按照人事管理权限和有关规定，由所在单位或有关部门给予警告、记过、记大过、降级、开除等处分；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第二十五条 地（州、市）交易中心违反本规定，搞虚假招标、规避招标的，省建设行政主管部门将会同省纪检、监察等部门予以查处，对主要责任人给予政纪处分并建议调离本岗位。
监察部门在交易中心设立举报箱或举报电话，受理检举和控告。

第七章 附则
第二十六条 交易中心实行有偿服务。应公示省物价部门核准的收费标准，严格按收费标准收取交易、信息等服务费。各地不得提高收费标准。
第二十七条 本规定由省建设行政主管部门负责解释。
第二十八条 本规定自发布之日起施行。

公告（甘肃省建设厅 2001年5月18日）
为了整顿和规范建筑市场秩序，建立公开、公正和平等竞争的市场环境，实现政府对建设工程招标投标活动的有效监管，解决规避招标和招标投标弄虚作假，从源头上预防和治理腐败，经省政府同意印发《甘肃省建设工程交易中心管理规定》（以下简称《管理规定》）。
今后，凡在我省行政区域内政府和国有企事业单位投资及国有和企事业单位控股、参股投资以及涉及基础设施、公用事业和社会公共利益、公共安全（含房地产开发）的项目，其勘察、设计、施工、装饰装修、监理、材料、设备采购活动等均须进入经政府批准设立的省、地交易中心公开投标。各专业工程项目必须按照统一发布信息、统一交易规则和运作程序进行交易。凡违反《管理规定》的将依照有关法律、法规、规章严肃查处。


2001年5月14日