重庆市司法局关于律师事务所登记管理的实施办法
重庆市司法局
重庆市司法局关于律师事务所登记管理的实施办法
渝司发[2001]19号
第一条 为建立和完善重庆市律师事务所登记管理制度，规范律师执业机构，鼓励律师事务所向高层次、规模化、专业化发展，根据《中华人民共和国律师法》和司法部《律师事务所登记管理办法》，结合重庆市律师工作实际，制定本办法。
第二条 律师事务所是依法设立的律师执业机构。
本办法所指律师事务所包括合作律师事务所、合伙律师事务所等形式的律师事务所。
第三条 重庆市司法局是重庆市辖区内设立、变更、注册、年检律师事务所的审核登记机关。
第四条 设立律师事务所应当具备以下条件：
（一）有符合规定的名称、章程。
（二）有规定的办公场所。
律师事务所的办公场地不低于50平方米，并有专门的接待场所和符合要求的业务档案保管设备。市直属律师事务所的办公场地不得低于100平方米。
律师事务所的执业场所必须与登记住址一致。
（三）有10万元以上人民币的资产，其中流动资金不少于5万元。
（四）有必要的办公设备。
律师事务所应具备传真机、电脑、复印机等现代化通讯设施和文件处理设备及必要的专业图书、资料。
（五）有3名以上执业满三年（从领取律师执业证之日起计算）能够专职从事律师业务的执业律师，并在申请之日前三年的执业活动中未受过停止执业以上的行政处罚。
市直属律师事务所的发起人应具有大学以上学历或三级律师以上职称。
未满64周岁、已正式办理离退手续的人员符合以上条件的，可以成为律师事务所的发起人，但不能超过发起人总数的三分之一。
（六） 律师事务所因违反律师法规、执业纪律被吊销执业证书的，负有重大责任的合伙人（合作人），3年内不得作为发起人申请设立新的律师事务所，其他合伙人（合作人）1年内不得作为发起人申请设立新的律师事务所。
发起人在律师事务所合伙期未满退出合伙的，2年内不得作为其他律师事务所的发起人。
合伙人被除名的，3年内不得作为发起人申请设立新的律师事务所。
（七）律师事务所应当聘用具有专业资格或岗位证书的财务人员和必要的行政辅助人员。
第五条 申请设立律师事务所，应提交下列材料：
（一）呈报材料目录；
（二）申请书；
（三）律师事务所章程；
（四）申请设立合伙律师事务所应提交合伙人协议；
（五）发起人资历证明材料；
（六）资产证明；
（七）办公场地的使用证明；
（八）拟聘用的财会人员的有效证件；
（九）规模发展保证书；
（十）备选名称五个；
（十一）登记机关要求的其他材料。
第六条 律师事务所章程应包括以下内容：
（一）律师事务所名称、执业场所；
（二）律师事务所的宗旨、任务、执业原则；
（三）律师事务所的组成形式和机构设置；
（四）律师会议的组成和职权或合伙人会议、合作人会议的组成和职权；
（五）聘用律师的程序规定，发起人变更程序规定；
（六）律师事务所负责人职责及产生、变更程序；
（七）律师的权利和义务；
（八）开办资金的数额和来源；
（九）财务管理制度、分配制度和债务承担方式；
（十）律师事务所变更、终止的条件和程序；
（十一）律师事务所章程修改程序；
（十二）其他需要说明的事项。
律师事务所章程内容必须符合法律规定，章程自律师事务所被核准登记之日起生效。
第七条 合伙协议应当载明下列内容：
（一）合伙人，包括姓名、居住地、执业证号码；
（二）律师事务所开办资金总额，合伙人出资方式及比例；
（三）合伙人的权利、义务；
（四）合伙人收益分配比例、方式以及债务的承担；
（五）合伙人入伙、退伙及除名的条件和程序；
（六）合伙协议的解释、修改；
（七）合伙人之间争议的解决方法和程序；
（八）违反合伙协议应承担的责任；
（九）合伙期限；
（十）合伙人认为应当载明的其他内容
合伙人应当在合伙协议上签名，合伙协议自律师事务所被核准登记之日起生效。
第八条 发起人应向登记机关提交下列资历证明材料：
（一）个人简历；
（二）身份证原件及复印件；
（三）律师资格证书原件及复印件；
（四）学历证书原件及复印件；
（五）律师执业证原件及复印件；
（六）从事专职律师的保证书；
（七）原所在律师事务所出具的过去三年内工作业绩和职业道德、执业纪律的鉴定；
（八）辞职证明或辞职保证书。
第九条 申请设立区县（市）律师事务所，应当向主管司法局提交申请材料。区县（市）司法局应当在收到申请材料15日内初审完毕，将审查意见书和申报材料上报登记机关。
第十条 登记机关应当在收到申请材料和区县（市）司法局的审查意见书之日起30日内进行审查。作出拟准予或不予登记的决定，并书面通知申请人。
申请材料不符合本办法要求的，登记机关应当退回补充。审查工作日从申请人补齐材料之日重新计算。
第十一条 律师事务所在设立申报过程中有弄虚作假行为的，一经核实，中止审核程序。已经核准登记的撤销准予登记的决定并收回律师事务所执业证书。
对弄虚作假行为负有主要责任的发起人，3年内不得作为发起人申请设立律师事务所，其他发起人1年内不得作为发起人申请设立律师事务所。
第十二条 申请人对不予登记的决定不服的，可以在收到通知书之日起60日内审请行政复仪。
第十三条 发起人收到登记机关拟准予登记的通知书后，应在30日内办妥通知书要求有关事项，并接受登记机关的检查验收。
验收合格的，登记机关准子登记，并办理登记手续；
验收不合格的，登记机关应撤销拟准子登记通知书，原申请人在半年内不得重新申报。
第十四条 办理登记后，登记机关应向律师事务所颁发律师事务所执业证书，并在有关媒体上予以公告。
律师事务所执业证书分为正本和副本。正本用于办公场所悬挂，副本用于查验。正本和副本具有同等的法律效力。
第十五条 律师事务所凭登记机关同意设立的批文及律师事务所执业证书刻制公章、开立银行帐户、办理税务登记。
第十六条 律师事务所执业证书不得伪造、涂改、出借、抵押和转让。
第十七条 律师事务所申请设立分所，依据司法部《律师事务所分所登记管理办法》，并参照本办法办理。
第十八条 律师事务所主任必须是本所的专职执业律师。
合伙律师事务所的主任依合伙人协议和章程产生，报主管司法局及登记机关备案。
合作律师事务所的主任依律师事务所章程产生，报主管司法局及登记机关备案。
第十九条 律师事务所变更名称、章程、住所、负责人时，应在15日内到登记机关办理变更登记。
第二十条 律师事务所变更合伙人时，须提交申请书、合伙人会议纪要和资历证明材料，报登记机关审查登记。
第二十一条 律师事务所因解散其他原因终止业务活动时，应提交注销登记申请报告，债权、债务清理完结的说明文件，并到登记机关办理注销登记手续。
第二十二条 合秋律师事务所合伙期满，原合伙人愿意继续合伙的，应重新签订合伙协议，并将新的合伙协议报原登记机关审查备案。如原合伙人不愿意继续合伙，则该所应到原登记机关办理注销登记手续。
原合伙人对原律师事务所名称的合作权未达成协议的，原合伙人任何一方申请设立新的律师事务所时均不得继续使用。
第二十三条 律师事务所有下列情形之一的，登记机关应予注销：
（一）合伙律师事务所的合伙人、合作律师事务所的合作人不足三人，且在三个月内未能补齐；
（二）律师事务所的财产不足10万元（流动资金少于5万元），且在三个月内未能补足；
（三）律师事务所领取执业证书后六个月内未开展业务活动或停止业务活动满一年；
（四）律师事务所在申请设立或变更合伙人时隐瞒真实情况、弄虚作假；
（五）逾期不参加年检或未通过年检；
（六）律师事务所章程及合伙人协议中规定的终止事由出现；
（七）合伙人会议、合作人会议决定解散；
（八）律师事务所被处以吊销执业证书处罚；
（九）法律、法规规定应予注销的其他情形。
第二十四条 律师事务所有下列情形之一的，登记机关可以根据情况分别给予警告、责令停业整顿或吊销执业证书的处罚：
（一）年检中隐瞒真实情况，弄虚作假；
（二）伪造、涂改、出借、抵押和转让律师事务所执业证书；
（三）登记事项有重大变更，未按规定申请办理变更登记；
（四）有不正当竞争行为；
（五）违反财务管理制度和会计制度；
（六）违反收费管理规定；
（七）合伙人、合作人长期不团结或管理混乱，无法正常开展业务；
（八）有其他违反法律、法规和规章的行为。
第二十五条 律师事务所被注销后，登记机关应当收回律师事务所执业证书、公章、财务专用章及所属的律师执业证。
第二十六条 登记机关每年对辖区内的律师事务所及分所进行年检。未通过年检的不得继续执业。
律师事务所及分所的年检时间为每年三月至五月。
第二十七条 律师事务所应当向主管司法局提交以下年检材料：
（一）律师事务所年度执业情况报告；
（二）律师事务所执业证书副本；
（三）经审计机构审计的律师事务所年度财务报表；
（四）律师事务所及律师的纳税凭证；
（五）其他需要提交的材料。
第二十八条 主管司法局收到年检材料后应当进行审查，签署意见，并连同年检材料上报登记机关。
司法行政机关有权要求律师事务所提交补充材料，要求律师事务所负责人或有关人员说明情况，必要时可以到律师事务所进行检查。
第二十九条 因受停业整顿处罚未参加年检的律师事务所，可在恢复执业后30日内申请补办年检手续。
第三十条 办理申请设立律师事务所、律师事务所变更登记及办理年检等，所呈报材料应当用标准A4纸打印、装订整齐，一式两份。
第三十一条 律师事务所执业证书工本费及设立、年检、变更、注销和吊销的公告费由律师事务所承担。
第三十二条 本办法由重庆市司法局负责解释。
第三十三条 本办法自公布之日起施行，原《重庆市司法局关于律师事务所登记管理的实施办法》（渝司发[1999]10号附件一）同时废止。
深圳证券登记有限公司关于深圳市人民币特种股票登记暂行规则
广东省深圳登记公司
深圳证券登记有限公司关于深圳市人民币特种股票登记暂行规则
深圳登记公司
第一章 总 则
第一条 为保障投资者合法权益，根据《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》及其《实施细则》的有关规定，特制定本规则。
第二条 深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是深圳市人民币特种股票（以下简称Ｂ种股票）的法定登记机构。根据Ｂ种股票运作实际情况，登记公司可委托符合深圳市Ｂ种股票《实施细则》第五章第二十条规定的银行（简称代理登记银行）代理Ｂ种股票登记业务。
第二章 登记形式
第三条 Ｂ种股票采用无实物股票交易交收方式运作，其登记和过户均采用电脑记帐形式完成。Ｂ种股票的登记或过户完成后，代理登记银行须签发过帐单，作为股东持有股份的凭据。
第四条 代理登记银行签发的对帐单至少应当包括以下内容：
股票帐号、姓名（或名称）、股票名称、原有股份余额、本次买卖股数、现存股份余额、登记日期及银行印鉴等。
第五条 对帐单不可用于流通或设定抵押。
第六条 代理登记银行对Ｂ种股票股东资料的登记，必须登记到境内、外特许证券经纪商（以下简称特许经纪）或有Ｂ种股票托管业务的银行（以下简称托管银行）所代理的股票权益实际持有人。
第七条 登记公司在任何情况下都不向Ｂ种股票投资者签发实物股票。
第三章 股东资料
第八条 特许经纪和托管银行可以在代理登记银行开立股份直接帐户，所有的Ｂ种股票投资者均应当通过特许经纪或托管银行在代理登记银行开立股份附属帐户。
直接帐户是指特许经纪或托管银行在代理登记银行开立的股份帐户，用于反映这些经纪或银行代理其客户保管的总股份情况。
附属帐户是指Ｂ种股票投资者在特许经纪或托管银行的直接帐户下开立的分帐户，用于反映投资者持有的股份情况。
第九条 投资者在办理开户手续时，应当向特许经纪或托管银行提供姓名（或名称）、持股数目、身份证号码（或商业注册登记证号码）、国籍（或注册地）、通讯地址及联系电话等详细资料。特许经纪或托管银行必须及时将开户资料移交给代理登记银行。
第十条 投资者开户资料的文字应为中文或英文。凡投资者开户所凭身份证件有中文姓名（或名称）的，开户资料应为中文；所凭身份证件的姓名（或名称）为中文以外其它文字的，开户资料应当译为中文或英文。
第十一条 代理登记银行必须为投资者建立股票帐户、如实地将投资者的详细资料提供给登记公司，并严格按照深圳Ｂ种股票《实施细则》第五章第二十三条的规定为投资者保密。
第四章 登记过户程序
第十二条 发行登记程序
1．Ｂ种股票发行期满后15天内，发行公司必须将经确认的股东名册资料报给登记公司，名册内容应当符合本规则第三章第九条的规定。
2．登记公司按照本规则要求及有关规定，对股东名册资料审核无误后，办理登记。
3．登记公司在接到发行公司提交的股东名册资料后5天内，将名册资料提供给代理登记银行。
第十三条 过户登记程序：
1．Ｂ种股票在深圳证券交易所买卖成交后，特许经纪于Ｔ＋1上午12：00前将投资者的股票帐号、姓名（或名称）、股票名称、股票代码、买卖股数报告给代理登记银行，对新入市的投资者，还应当增报国籍（或注册地）、身份证号码（或商业注册登记证号码）、通讯地址及联
系电话等资料。
2．代理登记银行将各特许经纪报来的资料与投资者帐户资料核对无误后，于Ｔ＋3完成过户登记。
3．代理登记银行于Ｔ＋4上午11点前将完整的股东名册资料报告登记公司。
第十四条 对继承、赠与等导致股份所有权发生变更需要过户时，代理登记银行必须以相应的法律文件为依据，并将法律文件（复印件）送登记公司备查。
第十五条 代理登记银行报给登记公司的名册内容按下列要求办理：
1．已在代理登记银行开户的投资者，报股票帐号、姓名（或名称）、股票名称、股票代码、买卖股数；
2．首次在代理登记银行开户的投资者，报股票帐号、姓名（或名称）、股票名称、股票代码、买入股数、国籍（或注册地）、身份证号码（或商业注册登记证号码）、通讯地址及联系电话。
第十六条 代理登记银行必须将Ｂ种股票登记的所有凭据及记录至少保存7年。
第五章 对 帐
第十七条 登记公司与代理登记银行之间逐日对全部登记股份进行对帐签收。
第十八条 具体对帐办法另行商定。
第六章 分红派息
第十九条 凡在深圳市有Ｂ种股票上市的公司应提前15天在指定报刊刊登分红派息公告，登记公司在公告见报后48小时内，将公告事项通知代理登记银行。代理登记银行在接到通知48小时内，应将公告事项通知境外特许经纪和托管银行。
第二十条 计算供股或分红派息，以代理登记银行提供并经登记公司确认的截止过户日股东名册为准。
第二十一条 供股、红股及股息（完税后）由代理登记银行按照登记公司确认的名册直接或通过特许经纪或托管银行分派给股东。
第七章 收 费
第二十二条 Ｂ种股票的登记过户收费为过户股票面值总额的0．3％向买方收取。
第二十三条 登记过户收费以人民币计价，以港币进行支付，以深圳外汇调剂中心公布的前一个营业日的港币收盘价折算。
第二十四条 登记过户收费由代理登记银行在办理清算过户时代收。
第八章 附 则
第二十五条 Ｂ种股票可以抵押，抵押登记由代理登记银行办理。
第二十六条 本规则经中国人民银行深圳经济特区分行批准后生效，修改时亦同。
第二十七条 本规则由深圳证券登记有限公司负责解释。
第二十八条 本规则用中文发布，如因译文使条文的解释发生歧意，以中文本为准。
1992年1月29日
