您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

过失犯罪中注意义务和结果避免义务问题探析

李俊杰


　　刑法理论上对犯罪过失的认识，随着社会生活的不断进步而发展。无论中外，现在都主张犯罪过失不仅仅是一种心理事实，而有更加丰富的内容。国外刑法理论原先一向认为过失是责任要素，但晚近又有学者主张在构成要件和违法性上，都要考虑过失，承认过失作为构成要件和违法性的主观要素，从而也在理论和判例上成为一种有力的主张。新中国刑法在1950年拟出的《中华人民共和国刑法大纲（草案）》总则部分的犯罪一章中规定，过失的犯罪行为，系指犯罪人并无故意，但应预见自己行为之结果，而竟未预见或轻信可避免结果之发生者。把“无故意”作为过失存在的前提。而此后的1980年实施的刑法第十二条明确规定：应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或已经预见而轻信可以避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。1997年修订刑法第十五条以同样的内容规定了过失犯罪，并没有直接规定犯罪过失。而在刑法犯罪过失的主客观构造
　　犯罪过失历来是作为主观上的心理事实，只是到晚近才有许多学者提出犯罪过失不仅仅是心理事实，他们从规范责任论出发，认为过失责任的根据在于行为人违反结果避免义务，其义务虽然包括认识、预见义务，但其核心是不避免结果的发生，即不为避免结果发生而采取适当的手段。就不是单单从主观上来讨论犯罪过失。笔者认为，犯罪过失，有主观性，也有其客观性。所谓主观性，是指犯罪过失的本质是一种心理事实，这种主观性体现在过失包括有认识的因素和意志的因素，这两者，都是主观的内容，这也是过失刑事责任的主观基础。所谓客观性，是指过失的心理事实，终究是一种法律的评价对象，它同法规范之间的关系，是一种客观的外在的评价关系，必然外在于客观现象，必须处于一个客观的环境中理论上，一致认为犯罪过失是作为犯罪构成的主观要件的一种罪过形式。才能进行评价。刑法不能处罚思想，如果单纯是内心的态度，缺乏客观的归责基础，刑事责任难以成立。单纯的心理事实，不能进入刑法的视野，而只有这种心理事实在客观上体现了对注意义务的违反，对结果避免义务的违反，具有刑法的意义，因此在主观面上，犯罪过失存在着具有非难可能性的心理事实，在客观上，存在刑事责任的客观基础，即对注意义务的违反，没有防止危害结果的发生，而此外，考虑主体的责任能力，以及按照国外刑法理论，还讨论期待可能性的问题，这样过失的刑事责任的根据，才是圆满的。
　　犯罪过失作为责任的要素，有主观面和客观面的构造。其中任一面都不是单独地作为犯罪过失刑事责任的基础。如行为人在主观上存在疏忽大意而没有认识危害结果发生的可能性，但在客观上，并没有违反结果避免义务也没有发生危害结果，缺乏了刑事责任的客观基础，所以，不能对之进行归责。或者在客观上发生了危害结果，但行为人主观上并不存在过失，同样也不能追究行为人的刑事责任。犯罪过失的主观性和客观性是密切联系的，一般情况下，行为人主观上有过失，则在客观上违反了注意义务也不会防止危害结果的发生。而行为人在客观上若不违反注意义务和结果避免义务，在主观上也就不存在过失的心理事实。犯罪过失作为刑事责任的要素，应该包括有主、客观两方面的内容，对犯罪过失的归责，才能做到主客观相统一。我国刑法明文规定，应该预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。过失犯罪不同于犯罪过失，过失犯罪也是一个主客观两方面统一的结构，而犯罪过失，是过失犯罪的一个主观要件，也是过失犯罪刑事责任的要素。作为主观要件的犯罪过失和作为刑事责任要素的犯罪过失两者是不相同的，在性质和机能上存在着明显的区别。我国刑法在第二章犯罪中的第一节犯罪和刑事责任中规定了犯罪的概念，紧接着又规定了故意和过失以及意外事件，可见，故意和过失都是作为刑事责任的要素。而在刑法的犯罪构成理论中，故意和过失都被认为是构成犯罪的主观要件，从而把犯罪过失划成了两种不同的东西。我国有的学者指出，犯罪过失是危害内容与心理形式的统一，是犯罪要件与责任根据的统一，是主观心理与客观实际的统一。这种观点是值得肯定的，但是我们说作为刑事责任的要素的犯罪过失包括主客观两方面的内容，并不是要把它和过失犯罪混淆起来。刑事责任终究是不能脱离人的主观态度，因为它体现了一种伦理的非难性，从存在论上讲，过失是一种心理事实，但从规范论上讲，过失就包含有注意义务的违反和结果避免义务违反的这种体现法规范违反性的内容，这并不等于过失犯罪中的客观内容，即不是违反规范的行为和结果。所以，犯罪过失不等于过失犯罪。但是，笔者认为，单纯的心理事实的犯罪过失，是作为犯罪构成中主观的要件，而包括主观的心理事实和客观的规范评价的注意义务的违反和结果避免义务的违反的过失，才是作为刑事责任的要素的犯罪过失。当然，要评价犯罪过失的责任，还必须考虑主体的责任能力以及客观期待可能性问题。
　　犯罪过失的主观性和客观性也是紧密相关的关系，首先表现在这两种性质的机能的相互承接上。过失首先作为一种心理事实，在构成要件上，可以作为一种记述性的类型，即区别于故意而在构成要件上类型化了的心理事实，这是过失的主观面，也是注意义务和结果避免义务的违反的心理状态。我国刑法中不乏有在分则条文中直接使用“过失”一词的情况，如第二百三十三条规定的过失致死罪，第二百三十五条的过失重伤罪。可以说，过失作为类型化了的构成要件，主要是其主观面的机能。同时，刑法也有对一些过失犯罪从客观面上进行规定的，如分则第九章的渎职罪中，一般没有直接使用过失一词，但多数说明其违法性，如第三百九十八条，第四百零五条。笔者认为，过失的客观面——违反注意义务和结果避免义务，是违法性的本质。因为违反注意义务和结果避免义务就是违反了法律法规等规定而造成了危害结果。违法性，是犯罪过失的客观的表现，按照大陆法系的理论，构成要件该当性原则上推定违法性，除非有阻却违法事由的存在。构成要件符合性和违法性的关系是烟与火的关系，具有违法性推定机能。故构成要件与违法性存在紧密的联系。在外观上，故意杀人和过失致人死亡是相同的，而如果考虑构成要件性的过失，则可以区分两者在构成要件方面的区别，所以，我认为犯罪过失的主观面，是构成要件性的过失此一要素的内容，同样，违反注意义务和违反结果避免义务，则是违法性过失要素的内容。这两者相互统一，相互联系，发挥着对过失行为的评价作用。作为责任性过失要素，是包括过失的主观和客观两方面的内容的，而且包括客观上的各种阻却条件如责任能力和期待可能性的考察，成为一个综合的评价结构。
　　我国刑法犯罪论体系不同于大陆法系通行的构成要件该当性、违法性和有责性的犯罪论，但是，犯罪过失既是犯罪构成中的主观要件，又是刑事责任的要素，这两者存在区别和联系。作为构成要件的过失，应该是指主观的心理态度（也是一种类型化的心理事实）；作为刑事责任的要素，不可避免的存在规范评价的违法性，也便不能否定其对注意义务和结果避免义务正是这种违法性的表现。我们说注意义务是主观的精神的义务，是说注意义务的内容是主观上的，同时说对注意义务和结果避免义务的违反具有客观性，两者并不矛盾。


北安市人民法院 李俊杰
国土资源部


关于切实做好2011年城市住房用地管理和调控重点工作的通知

国土资发〔2011〕2号


各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、规划和国土资源管理局），副省级城市国土资源行政主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局，各派驻地方的国家土地督察局：

　　为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发〔2011〕1号，以下简称“国办发1号文件”）和全国保障性安居工程工作会议精神，按照国土资源部重点工作安排，现将城市住房用地有关问题通知如下：

　　一、明确2011年重点任务和基本要求

　　党中央国务院高度重视房地产市场宏观调控工作，国办发1号文件和全国保障性安居工程工作会议已有总体部署，全国国土资源管理工作会议提出了具体要求，目标明确，任务艰巨，责任重大。各级国土资源主管部门要深入学习领会，统一思想，明确责任，主动作为，切实做好2011年城市住房用地管理和调控工作。

　　今年的重点任务和基本要求是：“稳供应、保民生”，以保障性安居工程建设所需用地为重点，及时编制公布城市住房用地供应计划并认真实施，确保2011年1000万套保障性安居工程建设任务落地，确保保障性住房、棚户区改造和中小套型商品房用地不低于住房建设用地总量的70%，确保城市住房用地供应计划总量不低于前2年年均实际供应总量；“控价格、防‘地王’”，坚持招标拍卖挂牌出让制度，进一步完善供地政策，充分发挥土地政策惠民生、稳预期、注重社会效应最大化的管控作用，严防出现高价地，坚决杜绝土地出让中出现楼面地价超过同类地价历史最高价的情况，增加公共租赁住房和中小套型限价商品住房供地，促进房价合理回归；“严监管、促开发”，加强住房建设用地全程监管，实时跟踪土地开发利用情况，加大清理查处违法违规违约行为力度，严厉打击囤地炒地，确保闲置土地及时依法依规处置到位，促进住房用地按期依规开发利用。

　　二、做好2011年住房用地供应计划编制公布和实施工作

　　各地要认真总结分析2010年住房用地计划编制实施工作中存在的问题和原因，抓紧编制2011年住房用地供应计划，进一步优化布局，落到拟供地块。3月底前，市县住房用地供应计划（见附件1）要向社会公布，并于4月5日前通过土地市场动态监测与监管系统在线报部，同时抄送各派驻地方国家土地督察局。7月上旬，向社会公布上半年住房用地计划落实情况。2012年1月，向社会公布全年住房用地计划落实情况。各省级国土资源主管部门应分别在4月上旬、7月上旬和明年1月上旬，汇总各地情况及时上报。部将分3次向社会公布各省（区、市）供地计划及落实情况。

　　2011年住房用地供应计划编制中，要主动与住房建设、规划部门沟通协调，依据下达的安居工程任务、合理住房需求和房价状况，合理确定供地总量，落实规定的各类住房用地和供地政策。房价高的城市要在落实国家下达建设任务所需用地基础上，增加限价商品住房用地和公共租赁住房用地计划供应量。严格控制大户型商品住房供地，严禁向别墅供地。国土资源行政主管部门要会同住房城乡建设（房地产、规划）主管部门共同建立住房建设项目行政审批快速通道，提高行政办事效率，密切跟踪市场形势变化，切实把握好供地时序和节奏，稳步推进计划实施，提高计划完成率。

　　三、切实保证保障性安居工程用地的供应

　　部决定今年对保障性安居工程建设用地总量、各类房用地供应计划和新增建设用地指标在住房用地供应计划中实行单列。国家1000万套保障性安居工程建设任务分解下达后，各省级国土资源主管部门要及时与住房城乡建设（房地产、规划、住房保障）主管部门沟通协调，按照其中各类住房的建设套数任务、各类住房平均套型建筑面积以及规划部门提供的平均容积率等规划建设控制指标，认真测算各市县所需总用地面积和各类房用地面积，对其中需使用新增建设用地面积和指标的，在下达各省指标中确保解决。4月上旬前按附表要求报部并抄送各派驻地方国家土地督察局（见附件1、2）。

　　根据全国保障性安居工程工作会议精神和要求，部决定今年对落实国家1000万套保障性安居工程建设用地实行责任制，由地方各级国土资源主管部门主要领导人负全责，责任制具体实施和考核办法由各省级国土资源主管部门结合本地实际制定，报部备查，部将各省4月上旬汇总上报的保障性安居工程用地供应计划连同责任人名单一并向全国公示，并采取措施加强检查督促落实。各地应按照已签定分解的保障性安居工程建设任务，尽快协调明确廉租住房、经济适用住房、公共租赁住房、限价商品房和各类棚户区改造住房等五类住房的用地计划并落实到具体地块，要优先安排收回的国有土地和储备土地用于保障性安居工程建设。及时检查用地落实和开发利用情况，主动协调相关部门，共同解决宗地规划建设条件不具备或资金不落实等影响供地的问题。6月底前，各省级国土资源行政主管部门要开展一次检查，督促加快进度，检查情况和发现的问题要及时报部。12月底前总结考核各地落实情况，对未完成国家下达任务的市县要向社会公示，追究责任。

　　四、坚持完善招拍挂供地政策

　　各地要进一步统一思想，明确要坚持招标拍卖挂牌制度和公开公平公正竞争原则，要根据中央调控政策要求，进一步完善供地政策，遏制非理性竞争推动地价上涨，促进房价地价合理调整。市县国土资源行政主管部门在供应商品住房用地前，要按照本地区向社会公布的年度新建住房价格控制目标，以及拟供宗地所在区域的房价地价水平，合理确定出让底价的控制区间。认真贯彻落实国办发1号文精神，认真实行“限房价竞地价”、“商品住房用地中配建保障性安居住房”等多种招拍挂供地政策。限价商品住房的建筑套型面积应严格控制在中小套型，供应结果向社会公开，接受社会监督。城市和国有工矿棚户区改造原则上应实行原址改造，尽量安排使用存量建设用地，对其中确属保障性住房建设所需的用地，应以划拨方式供应。对符合国家规定建筑套型面积和保障性租金标准的公共租赁住房用地，可以划拨方式供地；以出让方式供地建公租房的，应实行“定套型面积、竞租金标准、竞地价”的供地政策。

　　省级国土资源部门要密切关注商品住房用地出让地价变化情况，防范高价地现象向二三线城市转移，对招拍挂出让中出现溢价率超过50%、成交总价或单价创历史新高的地块，督促市县按要求及时上报《房地产用地交易异常情况一览表》，认真分析原因并在“备注”栏中填写，由省级国土资源主管部门进行约谈，部将视情况派人实地调查并会同相关部门约谈问责。

　　五、加强对囤地炒地、闲置土地的监测和查处

　　各级国土资源主管部门要尽快完善土地市场监测监管网络系统，配备专人负责，制订落实加强监管工作制度，落实项目开竣工申报制度，及时实施网上排查和实地核查，对发现的囤地炒地、闲置土地及其它违法违规用地行为，坚决依法依规严肃查处，实现监测监管查处常态化。

　　各地要严格执行商品住房用地单宗出让面积规定，不得将两宗以上地块捆绑出让，不得“毛地”出让，不得出让容积率小于1的住宅用地；对转让土地及合同约定的土地开发项目时，房地产开发建设投资未达到25%以上的（不含土地价款），不得办理相关土地手续。省级国土资源主管部门要建立土地出让公告审核制度，主管负责人是及时制止违规出让行为的第一责任人，明确专门部门、专人加强对市县出让公告的审查，及时掌握拟出让宗地的具体情况，对发现的违规供地，应立即责令宗地所在市县撤销公告，重新调整出让方案。已出让的要中止合同，并追究责任。对一年内连续出现两次及以上违规出让的，要追究责任。

　　为确保今年保障性安居工程建设任务落实，供地政策贯彻执行到位，今年各地要重点加强对保障性安居工程住房用地开发利用的监督管理，严禁改变保障性安居工程住房用地的土地用途或性质，凡以划拨方式取得土地后申请改变用途的，任何部门不得批准，必须收回其土地使用权；擅自改变土地用途的，要依法从严处理。对保障性安居工程住房建成后申请改变住房性质的，在纪检监察机关依法依纪追究相关部门和人员责任前，国土资源主管部门不得为其办理任何土地手续；对擅自改变保障性安居工程住房性质以商品住房销售的，应从严从重处罚，并禁止企业、企业控股股东及控股股东新设立企业参加新的土地购置活动。

　　各级国土资源主管部门要切实落实责任，采取有效措施，确保国务院和部今年各项调控政策和规定贯彻落实到位。加强与相关部门的沟通协调，共同落实好今年国家提出的新任务和新要求。加强研究分析，敏锐应对地产市场出现的苗头性、倾向性问题，密切关注舆情，加强舆论引导，掌握工作主动权。

　　　　二Ｏ一一年二月五日

附件1 2011年_____省（区、市）住房用地供应计划汇总表 单位：公顷、%
县、市 供地总量 保障性安居工程用地 商品住房用地 保障性安居工程和中小套型商品房用地占比（%）
保障性住房用地 各类棚户区 改造用地公共租赁房 限价商品房 中小套型商品住房
合计 存量 增量 廉租房 经济适用房 廉租房 经济适用房 划拨 出让
　 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14




　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
合计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
填表日期： 联系人： 联系方式：
注：1、本表用于4月各地住房用地供应计划公布和上报，以及7月和明年1月向社会公布和上报计划落实情况。
2、本表中第2栏“存量”是指拟使用（实际使用）存量建设用地面积；第3栏“增量”是指拟使用（实际使用）的新增建设用地面积。
3、本表中数据要注意与土地市场动态监测监管系统中数据保持衔接；“保障性安居工程用地”下各栏数据还要注意与附件2中相关数据保持衔接。
4、“各类棚户区改造用地”中第7栏、第8栏，与“保障性住房用地”下第4栏、第5栏不能重复计算。
5、第6栏≥第7、8栏之和；第12栏≥第13栏；所有类型限价商品房统计在第11栏，归属于保障性安居工程用地。
6、第12栏和第13栏中的数据，不包括“保障性安居工程用地”下第11栏“限价商品房”。
7、第14栏是按照以下等式计算：第14栏＝（第4、5栏+第7、8栏+第9栏+第10栏+第11栏+第13栏）/第1栏。
8、第1栏＝第2栏+第3栏＝第4、5、6栏+第9栏+第10栏+第11栏+第12栏。



附件2
2011年___省（市、区）___县（市）保障性安居工程项目用地计划统计表 单位：公顷
　 保障性住房用地 各类棚户区改造用地 公共租赁房 限价商品房
项目名称 廉租住房 　经济适用住房 城市棚户区 工矿棚户区 林区棚户区 垦区危房 煤矿棚户区 　限价商品房 其中新增 其中新增 其中新增 其中新增 其中新增 其中新增 其中新增 其中新增 其中划拨 其中新增
　 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
项目1 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
…… 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
…… 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
…… 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
合计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
填表日期： 责任人： 联系方式：

注：1、本表用于按项目上报保障性安居工程项目用地计划统计汇总。各省汇总市县情况上报时也可采用此表，将“项目名称”改为“市县名称”。
2、本表中“其中：新增”均指拟使用（实际使用）的新增建设用地计划指标面积。
3、4月上报此表时，各栏数按照各类住房的建设套数任务、各类住房平均套型建筑面积以及规划部门提供的平均容积率等规划建设控制指标，认真测算所需总用地面积，重点是其中需使用新增建设用地的面积。
4、第15栏是指该公共租赁房项目总面积，第16栏是指该项目中使用的新增建设用地面积，第17栏是指该项目使用的划拨用地面积。
5、填报此表时，应注意与附件1各栏数据之间的衔接。配建的，可按建筑面积分摊的土地面积填写。